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| 新《证券法》证券市场执法的法律经济分析 摘 要 在新《证券法》已经出台并已经经过一段时期的实施的背景下，从经济学角度对我国证券市场的执法现状以及证券市场中执法背后所蕴含的经济学原理进行阐述和分析，首先，我们从替代效应以及收入效应的角度出发，我们发现证券违法现象产生的根源在于对于理性经济人来说从事违法证券活动比从事证券守法行为获得更高的效用或是收益，除此之外，那些“一夜暴富”的负面示范效应也会促使上市公司或其他证券活动的行为主体产生从事证券违法活动的经济动机。在分析了证券违法行为产生的原因之后，笔者还对证券执法严厉程度和证券违法行为数量之间的关系进行分析，用函数以及图表的形式描述了证券执法严厉程度对证券违法数量起到了降低的作用，还描述了证券违法不合算的情形。接下来笔者对在新《证券法》中关于证券执法规定的变化从成本、收益以及信息经济学等角度出发进行法律经济分析。最后对已经实施一段时间的新《证券法》所暴露出的问题和不足之处提出一些改进的意见和建议，以期对未来新《证券法》的进一步完善略进绵薄之力。 关键词：新《证券法》;证券违法;证券守法;证券执法;成本收益 目 录 1绪 论 1 1.1 研究背景 1 1.2 研究意义 1 1.3 研究内容 1 1.4 研究方法 2 2文献综述及相关理论基础 2 2.1 文献综述 2 2.1.1 国内相关研究现状 2 2.1.1 国外相关研究现状 3 2.2 相关理论 4 2.2.1 成本收益理论 4 2.2.1 逆向选择与道德风险理论 4 3证券违法行为的法律经济分析 4 3.1 证券违法与证券守法选择的效用分析 4 3.2 证券市场执法的法律经济分析 6 4新《证券法》实施在证券执法方面所产生的经济影响 9 4.1 大幅提高违法成本 9 4.2 完善信息披露制度 10 4.3 强化监管执法 11 5对当前证券市场的执法措施的建议 12 5.1 合理配置执法资源 12 5.2 提高执法效率 13 5.3 进一步扩大证券监管机构的执法权限 13 参考文献 15 |
