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| 论私募基金的监管 摘 要 随着当前中国经济的发展，需要加快产业结构的调整和建设创新型国家，然而当前中国金融市场的体制存在较多的不完善之处，不能满足创新型金融企业的融资难问题。但私募基金可以很好地解决这一问题，解决中小企业融资难的问题，它已经逐渐发展为一种必不可少的融资方式，但是由于中国资本市场的不完善，法律法规制度的不健全，资金募集过程中的某些行为就会造成种种社会问题。因此，当务之急就是要对私募基金进行立法规范，使其在法律的框架内健康发展，那么加强私募基金的监管，使其又好又快发展就具有十分重要的现实意义了。 本文首先明确私募基金的涵义、分类以及特点等理论性知识，为下文深入了解私募基金打下理论基础。然后系统阐述了私募基金在我国的发展历程、监管现状以及监管意义。接下来宏观上探究了私募基金在国际上的监管模式，具体研究英国的行业自律监管模式、日本的政府主导型监管模式以及美国的混合型监管模式，回归我国的具体国情，借鉴国外私募基金监管模式。最后指出我国私募基金监管中存在的问题以及给出一些相对应的建议。我国私募基金的监管模式应该借鉴国际监管模式，将政府主导与行业自律相结合，确立私募基金的法律地位，对私募基金的发起人、管理人、投资者进行监管，并且加强对私募基金信息披露的监管，除此之外，还应重视行业自律的作用。 关键词：私募基金；立法；监管 目 录 1、导 论 4 1.1选题背景 4 1.2选题意义 5 1.3国内外相关文献综述 5 1.4论文结构、内容及研究方法 6 2、私募基金的概述 8 2.1私募基金的涵义 8 2.2私募基金的分类 8 2.3私募基金的特点 8 3.我国私募基金的监管体系 10 3.1发展历程 10 3.2监管现状 10 3.3监管意义 12 4.国外私募基金的监管模式 14 4.1英国私募基金监管模式 14 4.2日本私募基金监管模式 15 4.3美国私募基金监管模式 15 4.4国外监管模式借鉴 16 5、我国私募基金的监管问题及建议 18 5.1监管问题 18 5.11相关法律不健全 18 5.12投资人资格模糊 18 5.13对管理人和托管人的监管力度不够 18 5.14信息披露不够透明 18 5.15监管机制和自我规范机制不健全 19 5.2监管建议 19 5.21确立私募基金的法律地位 19 5.22对私募基金投资者的监管 19 5.23对私募基金发起人和管理人的监管 20 5.24对私募基金信息披露的监管 20 5.25加强基金行业自律作用 20 6、结 语 21 |
