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| 大族激光科技公司内部风险管控研究 摘要 企业内部风险是必然存在的，因此，内部风险管控也不得不伴随着经济社会的不断前进而发展的。我国企业内部管控理论研究相对于西方国家起步较晚，管控水平也相对较低，许多企业并没有完全意识到内部管控的重要性，在管理问题上存在很多漏洞，对企业内部管控进行研究，发现其问题并进行改进可以相对提升企业内部管控水平。 本文以大族激光科技公司为着手点，运用内部管控相关方面的理论，分析该公司内部管控现状。首先对国内外内部管控方面理论成果进行综述，接着采用调查问卷法对大族激光科技公司的内部管控情况做出评价，发现该公司在内部风险管控方面的不足，并提出改进策略，从而提高大族激光科技公司的内控水平，实现可持续发展。 关键词：内部管控；大族激光科技公司；内部风险 目录 第一章引论 1 1.1研究背景和意义 1 1.1.1研究背景 1 1.1.2研究意义 1 1.2文献综述 2 1.2.1国外研究现状 2 1.2.2国内研究现状 2 1.3研究内容、方法、创新点及不足 3 1.3.1研究内容 3 1.3.2研究方法 4 1.3.3创新点及不足 4 第二章相关理论及概念 6 2.1企业内部管控的含义及特征 6 2.1.1企业内部管控的含义 6 2.1.2企业内部管控的特征 6 2.2 企业内部管控的目标和原则 6 2.2.1 企业内部管控的目标 6 2.2.2 企业内部管控的原则 7 2.3 企业内部管控的要素和规范体系 7 2.3.1 企业内部管控的要素 7 2.3.2 我国企业内部管控规范体系 7 2.4 内部管控与风险管理 8 2.4.1 内部管控与风险管理间的联系 8 2.4.2 内部管控与风险管理间的差异 8 第三章大族激光科技公司内部管控的现状 9 3.1 公司经营概况 9 3.1.1 公司经营特点 9 3.1.2 公司实行内部管控制度的目标 9 3.2 公司内部管控现状分析 10 3.2.1 公司治理结构、员工构成现状 10 3.2.2 内部审计与监督现状 12 3.2.3 公司战略与企业文化现状 12 3.2.4 风险评估与控制活动现状 13 3.2.5 信息与沟通现状 13 第四章大族激光科技公司内部管控水平综合评价 14 4.1 公司内部管控评价的目的 14 4.1.1 有助于查找企业内控缺陷，完善企业内控体系 14 4.1.2 有助于促进企业的健康发展 14 4.1.3 有助于实现与外部监管的协调互动 14 4.2公司内部管控评价法 14 4.2.1 调查问卷法的理论介绍 14 4.2.2 调查问卷法的实施 15 4.2.3 评价结果 15 4.3公司内部管控存在的问题 16 4.3.1 内部管控环境需要完善 16 4.3.2 内部管控制度需要健全 16 4.3.3 风险控制意识需要提高 16 4.3.4 信息与沟通需要改善 17 4.3.5 监督机制需要加强 17 第五章大族激光科技公司内部风险管控的改善建议 18 5.1内部管控优化的原则和重点 18 5.1.1内部管控优化的原则 18 5.1.2内部管控优化的重点 19 5.2内部管控的改善建议 19 5.2.1改进内部管控的治理基础 19 5.2.2完善内部管控措施 20 5.2.3强化风险意识，加强风险管理 20 5.2.4保证信息及时沟通 20 5.2.5加强对内部管控的监督 21 5.3内部管控优化的保障措施 21 5.3.1实现内部管控与企业文化相融合 21 5.3.2加强人力资源制度保障 21 5.3.3提升内部管控意识 21 5.3.4加强信息与沟通的职能保障 22 5.3.5建立监督检查与评价长效机制保障 22 结论 23 参考文献 24 致谢 25 |
