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| 我国证券类上市公司财务风险控制与防范
目 录
摘 要 3
一、绪论 4
二、证券类上市公司财务风险控制现存问题分析 4
（一）我国证券行业发展情况概述 4
1.行业基本情况 4
2.证券类上市公司分类评级情况 5
3.许多证券类上市公司存在清偿性风险 7
4.许多证券类上市公司存在收益风险 9
（二）证券类上市公司财务风险控制现存的问题 10
1.创新业务风险控制不健全 10
2.监管体系尚不完善 10
3.风险控制未有效落实 11
三、证券类上市公司财务风险控制问题成因分析 11
（一）证券类上市公司财务风险控制问题的成因 11
1.盈利结构不均衡 11
2.监管机构独立性弱 12
3.风险控制文化缺失 12
（二）光大证券股份有限公司财务风险控制案例分析 13
1.光大证券股份有限公司 13
2.光大证券股份有限公司财务风险控制分析 13
四、加强我国证券类上市公司财务风险控制与防范的对策 15
（一）加大力度创新业务，注重业务创新风险控制 15
（二）完善公司内部控制制度 15
（三）提高风险控制管理有效性 16
五、结论 16
参考文献 17
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