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| 基于异质性企业理论的中国对外直接投资研究 摘要 随着全球经济一体化发展，对外直接投资成为世界经济高速增长的重要动力之一。中国自“走出去”战略实施以来，对外直接投资得到蓬勃发展。促进企业“走出去”对中国企业在世界产业链位置提升和中国经济结构转型有着巨大推动作用。因此，弄清影响中国对外直接投发展因素对国内经济发展具有重要的理论和现实意义。 本文以异质性企业理论体系中埃尔普曼等人（Helpman et al.,2004）提出关于企业对外直接投资的HYM模型为理论依据，在异质性企业理论的框架下采用2003年至2012年中国国民经济及行业分类（GB/T 4754-2011）中13大类，共计966小类作为检验样本，运用静态面板数据与动态面板数据的分析方法实际考察影响中国对外直接投资决策因素。 研究结果表明，企业全要素生产率是影响中国企业对外直接投资的关键所在，生产率水平越高的企业越容易“走出去”。其次，国家政策行业出口额、行业规模与工资水平等因素对企业对外直接投资也有促进作用。据此，本文分别从政府及企业两个主体层面为加快推动中国企业“走出去”，促进中国对外直接投资从“量”到“质”的飞跃，提出相关政策建议，以促进中国对外直接投资健康稳定发展。 关键词：新新贸易理论、企业异质性、对外直接投资、全要素生产率 目 录 摘要 I ABSTRACT II 第一章 导论 1 第一节 研究背景及意义 1 一、 研究背景 1 二、 研究意义 1 第二节 国内外研究现状 2 一、国际对外直接投资理论综述 2 （一）发达国家对外直接投资理论综述 2 （二）发展中国家对外直接投资理论综述 3 二、国内对外直接投资研究综述 4 （一）投资动因——为什么走出去 4 （二）投资区位——向哪里走出去 4 （三）发展方式——如何走出去 5 三、简要评述 5 第三节 研究框架、主要创新及局限 6 一、研究框架 6 二、主要创新与研究局限 7 （一）主要创新 7 （二）研究局限 7 第二章 “异质性企业理论”概述 8 第一节 “异质性企业理论”主要内容及贡献 8 一、 “新新贸易理论”的基本内容 8 二、 国际贸易理论的比较研究 9 第二节 异质性企业理论基础：MELITZ模型 11 一、需求函数 11 二、生产函数 11 三、开放经济条件下异质性企业生产决策 12 第三节 异质性企业理论发展：HYM模型 14 一、HYM模型理论框架 14 二、HYM模型均衡分析 16 （一）出口与对外直接投资利润相等且为零 16 （二）出口与对外直接投资利润相等且小于零 17 （三）放宽不同市场中相同产品需求弹性相等的假设 18 第四节 本章小结 20 第三章 中国企业对外直接投资与生产率相关性分析 21 第一节 中国对外直接投资现状 21 一、逆势增长，投资规模不断扩大 21 二、投资地域分布广泛，以亚洲及拉美为主 22 三、投资行业门类齐全，各行业实现不同幅度增长 24 四、投资主体多元化，国有企业占比继续下降 25 第二节 全要素生产率估计方法 27 一、 非参数法 27 二、 参数法 28 第三节 中国对外直接投资企业生产率检验 29 一、数据来源及处理 29 二、企业全要素生产率实证检验 29 三、小结 33 第四章 中国企业对外直接投与生产率相关性的实证研究 34 第一节 模型设定与数据说明 34 一、计量模型的设定 34 二、指标的选取 34 三、数据来源及处理 36 第二节 实证检验结果及分析 36 一、静态面板数据估计结果 36 二、动态面板数据估计结果 39 第三节 实证检验结论与启示 43 第五章 企业异质性与中国对外直接投资发展的政策建议 45 一、完善相关政策，科学引导企业海外投资 45 二、深化培育核心竞争力，有效提升生产率水平 46 三、以出口促投资，充分发挥贸易推动作用 46 四、依托外部优势“走出去”，加速对外直接投资发展进程 47 第六章 结论与展望 49 第一节 主要结论 49 第二节 研究展望 50 参考文献 51 攻读硕士学位期间发表学术论文情况 58 致谢 59 |
