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股东积极主义与中小投资者权益保护

更新时间:2019-07-02
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股东积极主义与中小投资者权益保护
——基于一汽轿车小股东维权的案例分析

内容摘要

随着我国资本主义市场的不断发展,由个人投资者和非控股股东的机构投资者组成的中小投资者(中小股东)队伍发展愈来愈壮大,作为证券市场的资金重要来源,中小投资者的的利益保护已经成为我国理论界和实务界的研究焦点。随着政策制度环境对中小投资者的保护力度逐渐增强,中小投资者的维权意识也逐渐被唤醒,尤其是随着我国机构投资者发展壮大,股东积极主义在我国兴起,中小投资者开始积极参与和改进公司治理,成为公司的积极股东并尽可能获取足够的信息,从根本上改变投资者自身利益受损的局面。但是,股东积极主义在我国的实际应用仍然存在一些问题。因此,本文以对股东积极主义行的基本理论分析为前提,通过一汽轿车小股东维权案例的剖析,介绍实际中股东积极主义下中小投资者维权现状,证明了股东积极主义在我国中小投资者权益保护中的积极作用,指出促进股东积极主义在我国的发展对于中小投资者权益保护具有重要意义。
论文以一汽轿车小股东维权为研究案例,采用案例研究方法,探讨了股东积极主义影响中小投资者权益保护的作用机理及其中小投资者权益保护效应。研究表明:随着股东积极主义的不断发展,我国中小投资者意识觉醒,逐渐深入了解到主动行使自身权利的重要性,积极主动参与公司治理当中。但同时,由于中小投资者自身专业能力以及信息的局限性,以及相关政策不完善致使中小投资者的积极行为难以起到真正保护其权益的作用。从这个角度来讲,本论文为股东积极主义下我国的中小投资者的权益保护提出了相关建议,主要包括唤起中小投资者的自我保护意识,激发股东积极主义行为以及确保其积极行为的效果实施两个方面,以期望能够为促进股东积极主义在我国的发展以及保护中小投资者权益保护方面提供一定经验借鉴。
  
关键词:股东积极主义  中小投资者权益保护  公司治理

目录

第1章  绪论
1.1 研究背景、目的及意义 1
1.1.1 研究背景 1
1.1.2 研究目的及意义 1
1.2 国内外的研究概况 3
1.2.1 国内外研究现状 3
1.2.2国内外研究评述 3
1.3 研究内容及研究方法 4
1.3.1 研究内容 4
1.3.2 研究方法 5
1.4 创新点和不足 5
第2章  股东积极主义的相关概念、基础理论及历史演进
2.1股东积极主义的内涵 7
2.1.1股东积极主义的概念 7
2.1.2股东积极主义的行为主体 7
2.1.3中小投资者的股东积极行为动因 7
2.2股东积极主义保护中小投资者权益的基础理论 8
2.2.1信息不对称 8
2.2.2公司的双重代理问题 8
2.3股东积极主义的经验借鉴 10
2.3.1国外股东积极主义的历史演进 10
2.3.2国内股东积极主义的发展历程及不足之处 10
第3章  股东积极主义保护中小投资者权益的作用机理
3.1股东积极主义的行为表现方式 13
3.2股东积极主义保护中小投资者权益的作用 15
3.2.1优化公司治理结构 15
3.2.2利于股权制衡,防止大股东利益侵占 15
3.2.3降低信息不对称,实现股东间权利平等 16
3.3股东积极主义保护中小投资者权益的作用机理 13
第4章  一汽轿车小股东维权案例分析
4.1一汽轿车小股东维权的案例背景 17
4.1.1一汽轿车的经营概况及股权结构 17
4.1.2一汽轿车小股东维权事件的发展过程 18
4.2一汽轿车小股东维权案例分析 20
4.2.1中小投资者股东大会上取得胜利的原因分析 20
4.2.2中小投资者权益保护艰难的原因分析 24
4.3一汽轿车小股东维权案例分析结论 25
4.3.1 投资者意识觉醒 25
4.3.2 股东积极主义下中小投资者维权方式和效果有待完善 26
4.4 一汽轿车小股东维权案例对我国中小投资者权益保护的启示 27
第5章 完善我国股东积极主义下中小投资者权益保护的相关建议
5.1加大中小投资者教育,提高维权意识 28
5.1.1建立专业的投资者教育机构 28
5.1.2打造投资者教育基地 28
5.2提高公司信息披露透明度,保护中小投资者知情权 29
5.2.1强化上市信息披露 29
5.2.2完善政府的监管制度,提高违反信息披露的成本 30
5.3加大机构投资者比例,提高中小投资者力量 31
5.3.1适度降低法律制度约束 31
5.3.2 培育机构投资者长期投资理念 31
5.3.3加强机构投资者的内部治理和监管 32
5.4 健全表决权行使方式,强化行权的便利性 33
5.4.1委托投票制 33
5.4.2表决权信托 33
5.4.3网络投票 33
5.5完善中小投资者司法救济制度 31
5.5.1增强法院诉讼机制,保障中小股东的诉权 31
5.5.2推进证券市场支持诉讼制度建设 31
5.5.3加强对中小投资者的民事赔偿力度 32
第6章  结束语